Vào ngày 10 tháng 10, U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) đã chính thức đệ đơn kiện Cumberland DRW, một nhà tạo lập thị trường tiền điện tử, với cáo buộc hoạt động như một nhà dealer chưa đăng ký cho hơn 2 tỷ USD tài sản tiền điện tử, theo thông tin từ Reuters.
SEC cho biết Cumberland đã hoạt động mà không đăng ký từ tháng 3 năm 2018 bằng việc mua và bán các tài sản tiền điện tử mà cơ quan này xem là chứng khoán và giao dịch chúng như các hợp đồng đầu tư trên các sàn giao dịch tiền điện tử của bên thứ ba.
Ông Jorge G. Tenreiro, Quyền Trưởng Bộ phận Tài sản Crypto và An ninh mạng của SEC, nhấn mạnh: “Luật chứng khoán liên bang yêu cầu tất cả các nhà dealer trong bất kỳ chứng khoán nào phải đăng ký với Ủy ban, và những ai hoạt động trong thị trường tài sản tiền điện tử cũng không ngoại lệ”.
Phía Cumberland đã cho rằng cáo buộc từ SEC là “cực kỳ thất vọng và đáng thất vọng”. Một người phát ngôn của Cumberland chỉ ra rằng mặc dù Chủ tịch SEC, ông Gary Gensler, đã kêu gọi các công ty “đến và đăng ký”, nhưng Cumberland từ lâu đã bị cấm sử dụng đại lý môi giới đã đăng ký trong các hoạt động tài sản tiền điện tử hiện đã ngừng hoạt động. Họ cho hay: “Chúng tôi không thể tuân thủ các quy định không tồn tại hoặc một khung pháp lý mà các nhà quản lý đang diễn giải để cấm giao dịch các tài sản tiền điện tử được phát hành nguyên thủy”.
SEC lập luận rằng phần lớn các token tiền điện tử là chứng khoán và phải tuân theo quy định đăng ký của họ, trong khi nhiều công ty tiền điện tử không đồng ý và cáo buộc cơ quan này đã vượt quyền. SEC hiện đang trong các cuộc tranh chấp pháp lý với một số nền tảng tiền điện tử bao gồm Coinbase, Binance và Kraken, tất cả đều cho rằng tài sản tiền điện tử – không giống như cổ phiếu và trái phiếu – không đáp ứng định nghĩa về chứng khoán.
Những diễn biến này nhấn mạnh thêm sự phức tạp trong việc điều chỉnh thị trường tiền điện tử, một lĩnh vực đang phát triển nhanh chóng và thu hút sự chú ý của các cơ quan quản lý tài chính trên toàn cầu.
